疑內控缺失 兆豐芝加哥分行經理遭撤換

兆豐金疑似洗錢案，一波未平一波又起。紐約分行才遭紐約金融廳DFS裁罰1.8億美金，近期又傳出，芝加哥分行，也因為內控有缺失，分行經理遭DFS撤換。不過，兆豐銀澄清，整起事件與紐約洗錢案無關，撤換分行經理，也是總行的決定，今天董事長張兆順，已飛往美國，拜會各州金融監管機構。 兆豐金海外分行又出包,紐約分行疑似洗錢,才遭紐約金融廳DFS,重罰1.8億美金!沒多久,美國芝加哥分行,又傳出,因法令遵循與內控缺失,分行經理遭撤換, ==兆豐銀發言人李碧齡== （芝加哥分行)它的規模很小 所以跟紐約分行 就是那個洗錢 是完全不一樣的 ==行政院發言人 徐國勇== 法遵跟內控沒有好的話 那是不是應該 他們(各州金融廳)認為說 這個負責人應該要 可能要做調整(撤換)吧 對於近期海外分行,內控問題接連引爆,董事長張兆順,今天搭機飛往美國,將拜會各州分行的金融監管機構,了解問題到底出在哪,畢竟兆豐海外分行,內控與法規,已無法和當地接軌,近來陸續傳出,海外分行遭重罰事件,其中紐約分行,因多筆帳目匯款未申報,被罰最重,1.8億美金,而巴拿馬分行,也因為違反洗錢防治法,遭罰2萬美金,澳洲分行,則因為KYC未落實,被要求限期改善,再加上芝加哥分行,內控缺失,,不免讓外界質疑,兆豐金海外分行,內控機制螺絲鬆了. ==金管會銀行局副局長 呂蕙容== 要求他們報董事會 然後也請他們提出改善計畫 應該也是會派人去 都會跟 當地的主管機關 做一些溝通啦 金管會強調,兆豐金在第一時間已通報，為防制洗錢,美國針對境外金融機構愈來嚴格,雖然芝加哥分行,僅傳出經理遭撤換,但後續DFS是否祭出重罰，還未知數,只能要求兆豐金,積極改善缺失,以符合當地法規。 記者黃立偉 陳保羅 台北報導